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托管理履职不到位、承销利率违规挂钩,相关从业人员更是遭行业禁业重罚。 券商债券业务正成为年内监管处罚的重点领域。 “近期,券商在债券承销与受托管理领域频繁收到监管罚单,反映出部分机构在项目尽职调查、持续督导及内部风控方面仍存在明显短板。本质上是部分券商存在‘重承销、轻风控’、‘重规模、轻质量’的业务倾向,内部合规体系与业务激励机制未能有效平衡。”上海市海华永泰律师事务所高级合伙人孙宇昊律师在接
波音盘前股价涨3%,第一季度调整后自由现金流好于市场预期。
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发布时间:01:21:47
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